中国证券监视办理委员会广东监管局行政惩罚决

　　根据《中华人平易近国证券法》（以下简称《证券法》）的相关，我局对何建文泄露广东省告白股份无限公司（以下简称省广股份）资产收购黑幕消息行为进行了立案查询拜访、审理，并依法向当事人奉告了做出行政惩罚的现实、来由、根据及当事人依法享有的，当事人未提出陈述、看法。本案现已查询拜访、审理终结。省广股份是一家深圳证券买卖所上市公司。2013岁首年月，经招商证券股份无限公司（以下简称招商证券）保举，省广股份投资部总监杨某军起头取上海雅润文化无限公司（以下简称雅润文化）副总司理廖某彬接触，就省广股份收购雅润文化事项（以下简称本次资产收购）进行初步联系。2013年3月12日，省广股份副总司理廖某浩、杨某军取雅润文化董事长祝某东、廖某彬正在上海碰头，两边就雅润文化的估值、营业模式等进行了深切沟通。2013年6月13日，雅润文化祝某东、廖某彬前去广州，取省广股份董事长戴某华、总司理陈某隆、廖某浩等公司高层会晤，进一步领会两边的营业及运营模式。2013年6月中旬到7月上旬，经招商证券协调，省广股份和雅润文化就本次资产收购次要条目进行商谈，并由祝某东收罗雅润文化次要股东相关本次资产收购的授权。按照戴某华、陈某隆的，2013年7月12日，省广股份廖某浩、杨某军取雅润文化祝某东、廖某彬正在上海漫谈，省广股份和雅润文化就本次资产收购告竣次要意向，构成刊行股份采办资产框架和谈。前往广州后，廖某浩别离向戴某华、陈某隆报告请示了取雅润文化告竣的次要意向。戴某华、提交公司运营层会商。2013年11月21日，省广股份复牌并通知布告了《现金及刊行股份采办资产并募集配套资金演讲书（草案）》。长江某投资公司（以下简称长江投资）是雅润文化股东之一，何建文是长江投资高级司理。2013年8月19日至8月23日，为协调长江投资授权祝某东磋商本次资产收购事宜，何建文取雅润文化副总司理陈某华通过电子邮件及德律风等体例进行沟通，知悉了本次资产收购消息，为黑幕消息知恋人。2013年8月25日，正在本次资产收购消息公开前，何建文向戈某发送内容为“关心下省广股份（002400），正正在和我客岁投的一家企业谈收购事宜，下周会有成果”的短信，并于当日获得戈某确认答复。上述违法现实，有省广股份相关申明、证券账户材料、资金流水，以及相关人员通信记实、扣问等证明，脚以认定。我局认为，省广股份本次资产收购事项相关消息属于《证券法》第七十五条的黑幕消息，黑幕消息价钱期为2013年7月12日至9月2日。何建文正在省广股份收购雅润文化黑幕消息公开前，向戈某泄露黑幕消息，违反了《证券法》第七十六条的，形成了《证券法》第二百零二条所述泄露黑幕消息行为。按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度，根据《证券法》第二百零二条的，我局决定：对何建文处以3万元罚款。当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监视办理委员会（开户银行：中信银行总行停业部，账号0162，由该行间接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局存案。当事人若是对本惩罚决定不服，也可正在收到本惩罚决定书之日起3个月内间接向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不遏制施行。